TokenPocket钱包安卓下载|SEC 追查 Kraken，起诉交易所未注册

美国证券交易委员会起诉加密货币交易所 Kraken 作为未注册的证券交易所、经纪人、交易商和清算机构。

该监管机构还以类似的指控和失败为由起诉了 Coinbase 和币安，但两家公司都断然否认。

Kraken 被 SEC 起诉

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美国证券交易委员会起诉了全球最大的加密货币交易所之一的 Kraken。 该委员会指控 Kraken 在未事先向监管机构注册的情况下非法经营证券交易所。 该诉讼由美国证券交易委员会（SEC）向旧金山联邦法院提起，标志着 SEC 主席 Gary Gensler 努力将加密货币纳入该机构管辖范围的最新举措。 美国证券交易委员会一再辩称，数字资产是受联邦证券法管辖的投资合约。

加里·詹斯勒 (Gary Gensler) 领导下的美国证券交易委员会 (Securities and交易所 Commission) 声称，交易所和数字代币均受其管辖。 FTX 的崩盘促使该机构对加密货币领域的参与者发起了多项执法行动。 Gensler 还表示，加密货币充满了欺诈和不当行为。 就 Kraken 而言，美国证券交易委员会 (SEC) 已认定了多种代币，并称其为证券，这与针对币安和 Coinbase 的案件中的做法类似。

“至少自 2018 年 9 月以来，Kraken 已通过非法促进加密货币资产证券的买卖赚取了数亿美元 […] Kraken 在没有以任何身份向 SEC 注册的情况下，同时充当了这些加密货币资产证券的经纪人、交易商、交易所和清算机构。”

对 Kraken 的指控

美国证券交易委员会还在其指控中表示，Kraken 提供了一个市场，多个买家和卖家的证券订单通过既定的非自由裁量程序进行整合，起到交易所的作用。 它还补充说，Kraken 作为经纪人代表客户进行证券交易。 它还以经销商的身份为自己的账户买卖证券。

美国证券交易委员会还指控 Kraken 不当处理客户信息，并指控该交易所的业务实践和内部控制存在缺陷。 据 SEC 称，这导致 330 亿美元的客户资产与 Kraken 自有资产混淆，给客户带来重大损失风险。 监管机构还声称，Kraken 的商业行为危害了客户的个人和财务信息。

“Kraken 将客户的资金与自己的资金混合在一起，包括直接从持有客户现金的账户支付运营费用 […] 据称，Kraken 还将其客户的加密货币资产与自己的加密货币资产混合在一起，从而给客户带来了“重大损失风险”。

Kraken 计划自卫

Kraken 发誓要为自己辩护，反对 SEC 的行动，并补充说，国会应该决定如何监管加密货币交易所，同时称 SEC 对数字资产的看法“在法律上是不正确的，事实上是错误的，并且从政策角度来看，这是灾难性的。” 该交易所还向用户保证，诉讼不会影响用户或交易所运营。

今年早些时候，Kraken 承诺停止通过质押服务和计划营销或销售证券，并支付 3000 万美元的罚款。 该交易所在 X 上的一篇帖子中表示，它不同意 SEC 的观点，并将“大力捍卫”其立场。 美国证券交易委员会对 Coinbase 和币安也采取了类似的立场。 就币安而言，该委员会指控币安混合客户资金，但币安否认了这一指控。

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