持续优化合规管理 坚守底线践行使命

近日，为促进期货市场合规业务人员交流，提高合规业务水平，在证监会期货部指导下，在厦门证监局和陕西证监局的支持下，郑商所联合中期协、中国期货市场监控中心（下称监控中心）在厦门市和西安市举办了2023年期货公司合规业务培训班。本次培训聚焦期货公司日常经营、全面风险管理、客户服务和管理及期货从业人员工作中常见的违规案例，并围绕郑商所市场监查工作、新品种合约规则、易盛天权星风控系统以及SPBM组合保证金业务等进行介绍，旨在增强期货公司的合规经营理念，为期货行业高质量发展奠定更为坚实的基础。

近年来，期货市场发展提速明显，新品种、新工具陆续推出，期货市场的服务广度和深度显著提升。期货和衍生品法扩展了期货公司的业务范围，也使期货公司从单一的期货经纪商逐步转变为综合衍生品服务商。然而市场繁荣发展的同时更应避免出现新问题、新漏洞，期货公司及其工作人员要做好充分准备应对更加复杂的风险。

陕西证监局相关负责人表示，期货和衍生品法的出台展现了国家在期货和衍生品领域依法治市的决心，对推进期货行业在法治轨道上长远稳健发展具有重要意义。期货公司作为持牌金融机构和期货市场的重要组成部分，要深刻认识合规风控能力是机构长远发展的重要保障，期货公司在制定新战略、布局新业务的同时，必须始终坚守法治原则、遵守监管规则、恪守合规底线，要谋求创新发展，更要在坚守风险底线的基础上，走稳健合规的发展之路。

期货公司合规风险是指期货公司或其工作人员的经营或执业行为违反法律法规、监管规定、行业自律规则和交易场所交易规则，而遭受行政处罚、被采取监管措施、被行业协会或交易场所采取自律处分等，最终导致公司可能遭受声誉损害、财务损失和分类评级合规扣分的风险，与时俱进优化合规管理体系是期货公司开展期货业务的必要准备。光大期货首席风险官沈长征在培训中说，期货公司要建立好涵盖事前、事中、事后的合规风险防范措施，要倡导全员合规的理念，要树立人人都是第一道防线、人人都是最后一道防线、人人也是唯一一道防线的合规风控观念。

除场内市场外，场外市场由于自由化程度更高、采用双边清算，更加依赖公司内部的风控体系，风险问题比场内市场更为突出。银河期货首席风险官韩笑冰对场外市场常见的六大风险类型做了细致讲解，并通过巴林银行倒闭事件、伦敦鲸事件等真实案例向与会人员展示了不健全的风险管理体系对企业造成的巨大伤害。针对做市业务中面临的市场风险、操作风险、资金管理风险和交割风险等，韩笑冰着重分享了从董事会、总经理办公会、风险管理部、做市业务部的四层级“授权管理机制”。

据华泰证券风险管理总监孟岩介绍，金融公司经营过程中面临着信用风险、声誉风险、合规风险等各类风险，建立全面的风险管理体系也就成为金融行业多年来发展的重要课题。历经多年发展，我国有关全面风险管理建设的规章制度也在不断完善。2014年颁布的《证券公司全面风险管理规范》中提出，引导证券公司树立风险管理理念，推动证券公司进一步强化风险管理意识，建立健全风险管理体系，提高自身风险管理能力和水平，实现创新发展与风险管理的动态平衡，为创新发展奠定基础。

郑商所相关负责人在会上表示，广大会员单位要认真学习领会中央金融工作会议精神，坚守风险底线，认真学习和贯彻相关规则制度，把握好发展中稳与快的关系，防范化解金融风险；始终坚持期货市场服务实体经济的初心，积极发挥期货市场功能，持续做好产业企业服务；持续加强客户管理，认真做好投资者教育，正面引导公司客户理性交易，客观、专业解读交易所自律管理措施，切实保障期货市场平稳运行。

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