诺亚财富恶意诉讼京东：投资者踩雷，监管关注

12月4日，京东官方微博发布声明，指控诺亚财富恶意起诉京东并误导投资人和公众。这一事件引发了广泛关注。

京东表示，它是一个毫不知情的受害者，被卷入了一个历时四年的恶意诉讼中，公司的声誉和权益遭受了重大损失。这个诉讼案件源于一个被称为“承兴案”的供应链贸易骗局。

根据公开资料和判决书显示，罗静控制的“承兴系”公司和员工以非法占有为目的，利用与京东、苏宁的供应链贸易背景，私刻印章、伪造合同，并通过冒充京东、苏宁员工身份、截留并伪造应收账款债权确认文书等方式，骗取了多家单位财物。

这个骗局涉及的金额高达300余亿元，实际造成的经济损失达到80余亿元。去年11月，上海市第二中级人民法院作出一审判决，“承兴系”公司实际控制人罗静被判合同诈骗罪、向非国家工作人员行贿罪，判处无期徒刑。罗静的妹妹、承兴系资金部负责人罗岚被判有期徒刑十七年六个月。其余涉案的承兴系员工分别被判有期徒刑三年四个月至八年不等。

在这个过程中，诺亚财富内部人员也接受了“承兴系”公司的贿赂。根据调查，2016年9月起，在同诺亚公司及旗下上海歌斐开展融资业务及骗取上海歌斐钱款过程中，“承兴系”公司为谋取不正当利益，由罗岚多次给予诺亚公司旗下诺亚基金负责与“承兴系”公司联系业务的工作人员方建华共计300余万港元，折合人民币200余万元。

“承兴案”爆发后，部分相关产品投资者选择对诺亚财富等金融机构发起民事诉讼。诺亚财富在发布的公告中表示，上海歌斐也在案发后第一时间对“承兴系”公司和京东提起了诉讼。然而，由于“先刑后民”的原则，上海歌斐的诉讼在今年11月24日才开庭审理。

在此之前，诺亚财富已经在悦榕基金、辉山乳业、乐视网等6个项目上“踩雷”。根据报道，诺亚财富所踩7个“雷”的金额全部加总，投资者有近百亿元资金受到波及。这些频繁的“踩雷”事件使得诺亚财富引起了监管部门的注意。2018年5月，诺亚香港遭香港证券及期货事务监察委员会谴责并罚款500万港元。2018年8月和2023年8月，诺亚旗下歌斐资产两度被江苏证监局出具警示函，第一次的原因是在辉山乳业的募资过程中将借贷债权归为应收账款债权且没有进行尽职调查，第二次的原因是在基金并购过程中披露信息与实际不符。

Tags：

转载：感谢您对网站平台的认可，以及对我们原创作品以及文章的青睐，非常欢迎各位朋友分享到个人站长或者朋友圈，但转载请说明文章出处“来源演示站”。